WORKSHOP: Compliance monitoring

Duur: 3 lesuren

Bijscholing:

• 3 punten Assuranties
• 3 uren Compliance

Leerdoelen:

Na de workshop zullen de deelnemers over specifieke kennis beschikken op basis van een praktijkvoorbeeld wat het voor hen gemakkelijker maakt:

• om de compliancerisico's te identificeren via regelgevingen (in kaart brengen van de compliance risico's)
• deze risico's te evalueren (evaluatiemethode eigen aan dit type risico's, begrippen inherente risio's en residuele risico's, enz)
• tweedelijnscontroles te organiseren (invoering van een controleplan, organisatie van de controles en aanbevelingen).

[sup]
[/sup]

Doelgroep:

De opleiding is uitsluitend voorbehouden voor de medewerkers van de verzekeringsondernemingen en meer in het bijzonder voor de personen belast met compliance-activiteiten.

Inhoud:

• Inleiding
  • Doelstelling van de opleiding
  • Identificatie van de risico's en van de acties tot beheersing ervan
  • Beoordeling van de risico's (en acties tot beheersing)
  • Beschrijving van de acties tot beheersing
• Noodzakelijke bases voor de invoering van de beoordeling van de internecontrolestructuur
  • Referentie van de beheersingsactie
  • Doelstellingen controle (control objectives)
  • Documentatie - Attribuut van een beheersingsactie (BA)
• Beoordeling van de internecontrolestructuur
  • Verwezenlijking van een plan tot beoordeling van de BA's
    • Doelstelling & omvang van de beoordeling
    • Verificatie van de testbaarheid van het beheersingselement
    • Beoordelingsmethode
    • Verwezenlijking van de steekproef
    • Documentatie van het uitgevoerde werk
    • Resultaten van de beoordeling en besluit
  • Vaststelling van de actieplannen
  • Opmaken van reporting & follow-up
• Praktijkgevallen